Lo scorso 3 aprile 2023, ESMA ha reso pubbliche le traduzioni ufficiali Linee guida su alcuni aspetti dei requisiti di adeguatezza della MiFID II.

Nel final report disponibile in lingua inglese sono comprese anche un elenco di buone e cattive pratiche nell’adempimento dei requisiti di adeguatezza della MiFID II, il quale, sebbene non faccia parte integrante delle Linee guida, mira a promuovere l’armonizzazione delle pratiche operative a livello europeo.

In linea con le precedenti direttive emanate dall’ESMA in materia, le Linee guida sui requisiti di adeguatezza forniscono nuove indicazioni agli operatori, alla luce delle evoluzioni normative, con particolare attenzione all’integrazione dei fattori di sostenibilità nei processi di valutazione dell’adeguatezza relativi ai servizi di consulenza in ambito finanziario e gestione di portafogli.